O workshop contou com a participação de representantes da CVM e da B3. A lotação da ARENA revelou a importância do tema que contou com mais de 500 expectadores, entre o público presencial e online. Entre os diversos temas, destacamos:

 - Cuidado com todo o processo cadastral, inclusive, com a validação das informações declaradas pelo cliente em sua ficha cadastral.

 - A adequada identificação do cliente (processo para garantir que a pessoa que está abrindo a conta é quem diz ser) é imprescindível.

 - A checagem nas listas restritivas é fundamental e inegociável. Algumas das listas são proibitivas para manutenção do relacionamento com as pessoas nelas indicadas.

 - A segmentação dos clientes em linha com a SBR da instituição é um bom caminho para um monitoramento diferenciado de acordo com o risco do cliente.

 - A evolução do cadastro do cliente a partir da evolução de seu transacional também parece ser uma alternativa para processos eficientes e para a redução do custo de observância.

O evento ofereceu 6 pontos para atualização da Certificação Programa de Qualificação Operacional (PQO) e para o Programa de Educação Continuada (PEC) de Assessor de Investimentos (AI) da Ancord.
 

Acesse o material e a gravação do evento nos links abaixo.

No dia 19 de novembro, reunimos cerca 337 profissionais no sexto e último workshop de 2024, na ARENA e via TVB3, para falar sobre as Diretrizes e Critérios para Auditorias 2025.

No primeiro painel, Fatima Guerra, Superintendente de Auditoria BSM e Daniel Arantes, Consultor de Auditoria BSM, apresentaram a evolução da metodologia de supervisão baseada em risco, destacando a importância de indicadores históricos para a definição do plano de trabalho de 2025.  Anunciaram a nota mínima para dispensa de auditoria e que a dispensa poderá ser concedida por até dois anos consecutivos. Concluíram, informando que BSM continuará a utilizar o monitoramento conjunto contínuo de dados para avaliar a conformidade dos participantes.

Em seguida, Alexandre Segala, gerente de Auditoria, falou sobre a importância de uma matriz de segregação de funções bem definida e atualizada, para evitar conflitos de interesse e garantir a segurança das operações. 

A abertura e o encerramento ficaram por conta nosso Diretor de Autorregulação, André Eduardo Demarco, que destacou a importância do trabalho conjunto entre todos os agentes de mercado para que pudéssemos chegar até aqui. Ele reafirmou o compromisso da BSM para a manter da integridade do mercado, orientar e trocar conhecimento, sempre visando a credibilidade e atratividade dos mercados organizados administrados pela B3.

No dia 30 de outubro, reunimos 410 profissionais, na ARENA e via TVB3, para falar sobre Supervisão de Ofertas Públicas (RCVM160), Novo Regulamento Processual BSM e Suitability (RCVM30).

No primeiro painel, Glauber Acquati, Superintendente Jurídico da BSM, falou sobre a supervisão de ofertas públicas e as obrigações dos intermediários em termos de controle (RCVM160). Foram destacadas as restrições de negociação de valores mobiliários e a importância de manter um cadastro atualizado e monitoramento contínuo. A Fátima Guerra, Superintendente de Auditoria da BSM, comentou os resultados das supervisões realizadas ao longo do ano, apontando as consequências da ausência de controle e a importância de a prática estar alinhada à teoria.

No segundo painel, Glauber, acompanhado por Lucas Marin e Mariana Fonseca, apresentou propostas de alterações no regulamento processual da BSM, visando otimizar a atividade de autorregulação e introduzir um novo rito sumaríssimo para casos específicos.

Mediado pela Fátima, o terceiro e último painel, contou com André Pássaro, Superintendente de Relações com o Mercado e Intermediários da CVM, e Wagner Neustaedter, Gerente de Análise de Negócios da CVM. Eles comentaram a Resolução CVM 30 e o Ofício Conjunto da CVM sobre Suitability, e discutiram a importância do monitoramento contínuo dos clientes e a necessidade de diligência na oferta de produtos financeiros.

A abertura e o encerramento ficaram por conta do César Mendonça, Superintendente de Governança e Processos da BSM, que destacou a importância do encontro para a manutenção da integridade do nosso mercado.